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在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A、业务决策机构

B、董事会

C、分支机构

D、将自营账户借给他人使用

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答案解析：业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()。

A、十万元

B、三万元

C、三十万元

D、五十万元

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答案解析：我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。

创业板发行人申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺()。

A、自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份

B、自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份

C、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,由发行人收购该部分股份的除外

D、自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份

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答案解析：考察创业板股票上市申请中对控股股东和实际控制人的要求。

商业汇票和商业本票属于()。

A、银行证券

B、商业证券

C、资本证券

D、商品证券

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答案解析：此题考查对商业证券的理解。

定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析：证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户，客户应当予以协助。

外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后3年内不超过()。

A、49%

B、35%

C、33%

D、50%

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答案解析：允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,缩短流程中,申购日后的第()天,对未中签部分的申购款予以解冻。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：考察上网发行资金申购的流程。缩短流程中，T日申购；T+1日，资金冻结、验资及配号；T+2日，摇号抽签、中签处理；T+3日，资金解冻。

关于回转交易,下列说法错误的是()。

A、目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B、回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易

C、目前,在我国证券交易所的交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易

D、目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易

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答案解析：债券、权证、B股都可以进行回转交易。

证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。

A、中国结算公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、10亿元

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答案解析：过户费收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。