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()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、独立性原则
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答案解析：本题答案为D。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
合规管理的基本原则：独立性原则，客观性原则，公正性原则，专业性原则，协调性原则。
B，C是信息披露的原则。A是基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则。
()是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施。
A、风险识别
B、风险评估
C、风险应对
D、风险报告
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答案解析：风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
按照披露时间段不同,货币市场基金收益公告不包括()。
A、年度收益公告
B、封闭期的收益公告
C、开放日的收益公告
D、节假日的收益公告
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答案解析：按照披露时间段不同，货币市场基金收益公告包括封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
下列关于合规投诉处理说法错误的是()。
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
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答案解析：本题答案为B。
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。
ACD说法正确。
基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、公正性原则
D、及时性原则
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答案解析：
本题答案为C。
基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则有投资人利益优先原则，全面性原则，及时性原则以及客观性原则，不包括公正性原则。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审查
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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答案解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和
资产的()是指资产以公允价格售出变现的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、安全性
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答案解析：选项C正确：资产的流动性是指资产以公允价格售出变现的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D正确：公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则 ，公司独立运作原则，制衡原则 ，公司的统一性和完整性原则，股东诚信与合作原则，公平对待原则， 业务与信息隔离原则，经营运作公开、透明原则，长效激励约束原则，人员敬业原则。
关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是()。
A、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
C、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
D、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
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答案解析：基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。健全
基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、10
B、15
C、30
D、20
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答案解析：
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。