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若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验货日为()。

A、T+4日

B、T+1日

C、T+3日

D、T+2日

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16：00前(深圳证券交易所规定15：00前)，申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度()平均应不少于公司债券1年的利息。

A、净资产

B、现金流量净额

C、净资产收益率

D、净利润

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息（若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求）。

下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

A、佣金

B、印花税

C、过户费

D、管理费

正确答案：公需科目题库搜索,小助理WenXin[go2learn_net]

答案解析：委托买卖不需要交纳管理费。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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答案解析：要求会员按月(而不是按季)编制证券库存报表，并于次月5日前报送证券交易所。

申购日后的第(),由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A、3天

B、2天

C、4天

D、1天

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答案解析：常识题，申购日后的第1天由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

对于可转换公司债券,上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的()个交易日内至少发布三次赎回公告。

A、15

B、10

C、5

D、3

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答案解析：上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告。

网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：常识题，网下发行结束后证券登记结算公司要在2个交易日内完成登记。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A、市场风险

B、法律风险

C、经营风险

D、操作风险

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答案解析：常识题，证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险。

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。

A、合规风险

B、管理风险

C、技术风险

D、信用风险

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答案解析：技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关合同。协议、交易记录等文件和资料,自有资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。

A、15

B、20

C、5

D、10

正确答案：公需科目题库搜索,干部网络助理微xin:(xzs9529)

答案解析：证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。