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证券投资者保护基金的来源有()。
A、国内外机构、组织及个人的捐赠
B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
C、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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答案解析：证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发
创业板市场的特点包括()。
A、高技术产业导向
B、监管要求严格
C、前瞻性
D、高风险
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答案解析：创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
“国九条”的主要内容包括()。
A、充分认识大力发展资本市场的重要意义
B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C、进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展
D、健全资本市场体系,丰富证券投资品种
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答案解析：“国九条”的主要内容为：充分认识大力发展资本市场的重要意义，推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务，进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展，健全资本市场体系，丰富证券投资品种。
证券市场的监管机构包括()。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券投资者保护基金公司
C、证券登记结算公司
D、行业协会
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答案解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出、机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
以下关于股票股利说法正确的有()。
A、送股实质上时留存利润的凝固化和资本化
B、股票股利派发后,股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化
C、股票股利也称为送股
D、是股份公司对原有股东派发股票的行为
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答案解析：股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税。
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。
A、行为的合规性
B、服务的适当性
C、客户投诉的情况
D、客户开户数
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答案解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
境外上市外资股包括()。
A、H股
B、股
C、N股
D、S股
E、H股
F、股
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答案解析：境外上市外资股包括H股、N股、S股等构成。
从事证券业务的专业人员包括()。
A、证券公司中业务部门的管理人员
B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
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答案解析：从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(
投资者适当性管理通常采用的方法有()。
A、承诺收益
B、充分披露
C、客户调查问卷
D、产品风险评估
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答案解析：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
下列关于优先股的说法中,正确的是()。
A、收入稳定
B、风险较大
C、适宜中长线投资
D、国外大部分优先股为稳健型投资者持有
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答案解析：
优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份公司和投资者来说仍有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。另外，优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小