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作为有价证券,公开发行的公司债权与股票具有以下相同点()。
A、一般都能在证券市场上流通转让
B、都是虚拟资本
C、都是真实资本的代表
D、都能获得固定的收益
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答案解析：
1.债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。持有债券或股票，都有可能获取一定的收益，并能行使各自的权利和流通转让。债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。
2.债券与股票都是筹措资金的手段。债券和股票
证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A、违法经营情节特别严重,存在巨大经营风险
B、不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C、需要动用证券投资者保护基金
D、证券公司出现亏损
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答案解析：撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。
实行见券付款,见款付券和券款对付三种清算方式,清算速度为()。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
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答案解析：实行见券付款，见款付券和券款对付三种清算方式，清算速度为T+0或T+1。
下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有()。
A、停业整顿
B、托管
C、接管
D、行政重组
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答案解析：除A、B、C、D四项外，风险处置措施还包括撤销。
从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为()。
A、商业性汇率风险
B、金融性汇率风险
C、全球性汇率风险
D、区域性汇率风险
E、商业性汇率风险
F、金融性汇率风险
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答案解析：从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险，金融性汇率风险。
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。
A、向投资人承诺证券、期货投资收益
B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D、代理投资人从事证券、期货买卖
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答案解析：除了题中A、B、C、D四个选项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。
A、强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B、明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响
C、明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D、要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
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答案解析：为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定：（1）明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。（2）强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
分离交易的可转换公司债券在行权方式上不同于一般可转换债券是指()。
A、可转换债券持有人行使权利时,债券将不复存在
B、分离交易的可转换公司债券发行后,权证持有人行权对债券产生直接影响
C、分离交易的可转换公司债券发行后,权证持有人将以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响
D、可转换债券持有人行使权力后,对债券不产生直接影响
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答案解析：
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在以下区别：
1.权利载体不同。可转换债券的权利载体是债券本身，因此，债券持有人即转股权所有人；而附权证债券的权利载体是权证，在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权。
2.行权方式不同。可转换债券持有人
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。
A、禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B、禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C、分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
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答案解析：分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。
A、指定商业银行
B、证券登记结算机构
C、资产托管机构
D、证券交易所
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答案解析：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。