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证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。

A、正确

B、错误

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答案解析：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同

A、正确

B、错误

C、正确

D、错误

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答案解析：上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同。

转托管可以是一直证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部

A、正确

B、错误

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答案解析：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施,并征求中国银监会和中国保监会的意见。

A、正确

B、错误

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答案解析：记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保监会的意见。

和买断式回购相比,质押式回购更活跃

A、正确

B、错误

C、正确

D、错误

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答案解析：相对于质押式回购，买断式回购交易并不活跃。

保荐机构应建立股票承销工作的协调机构,并指定内部独立部门负责发行期间的监控和综合协调。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察保荐机构内核的相关内容。

根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

A、正确

B、错误

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答案解析：这是首次公开发行股票的核准程序中预披露的内容。

按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。

A、正确

B、错误

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答案解析：考察会后事项的相关内容。

公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市,以及公司股票暂停上市后申请恢复上市的,可以没有保荐机构推荐。

A、正确

B、错误

正确答案：公需科目题库搜索,小帮手薇xin：《xzs9523》

答案解析：《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

证券公司应当按照证券交易所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,同时,证券公司可以在证券交易所公布的范围内加大可充抵保证金证券的范围。

A、正确

B、错误

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答案解析：

证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出证券交易所公布的可充抵保证金证券范围。