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我国创业板上市要求发行人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A、2
B、3
C、4
D、5
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答案解析：根据现行上市规则，我国创业板上市的要求之一为：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资人合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
关于私募基金的运行,下列说法正确的是( )。
A、私募基金运作日常中所称“募集账户”是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B、私募股权基金要求进行法定验资
C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：B项，私募股权基金没有法定验资要求；C、D两项，日常操作中，出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑，销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户，甚至托管账户，在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引（试行）》没有禁止这种做法，也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户，但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。
新三板交易机制中,已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,委托买卖股票的方式不包括()。
A、互联网
B、托管券商柜台
C、自助终端
D、基金经理
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答案解析：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让与沪深股票市场类似，已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者，可通过托管券商柜台、互联网、自助终端等方式委托买卖股票。
基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式,不包括设立()。
A、独立子公司
B、分公司
C、事业部
D、团队
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答案解析：
根据《基金业务外包服务指引（试行）》相关问题解答（一），基金管理公司应审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，依据《基金业务外包服务指引（试行）》中关于利益冲突、风险隔离的要求，自行评估开展基金业务外包服务的形式，如设立独立子公司、事业部、部门、团队等。
下列不属于我国创业板上市基本要求的是()。
A、应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法津、行政法规和公司章程的规定符合国家产业政策及环境保护政策
B、最近三年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
C、具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责
D、发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
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答案解析：选项B符合题意：根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：
（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。
（2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元
下列关于创业板上市基本要求的描述,正确的是( )。
A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B、最近三年连续盈利,最近三年净利润累计不少于1000万元
C、发行前股本总额不少于3000万元
D、最近一期期末净资产不少于3000万元,且不存在未弥补亏损
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答案解析：
根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：
（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。
（2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
（3）最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
（4）发行
股权投资基金投资后管理的作用不包括()。
A、重估被投资企业的投资价值
B、保证资金安全
C、增加投资收益
D、提升被投资企业自身价值
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答案解析：对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是()。
A、是衡量基金申购、赎回价格的基础
B、是计算投资者申购基金份额的基础
C、通过基金资产总值除以基金总份额获得
D、是计算投资者赎回基金金额的基础
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答案解析：选项C说法错误：股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债；股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是计算投资者申购基金份额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。
股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括()。
A、股权投资存在信息不对称
B、股权投资外部性较强
C、股权投资难以监管
D、财务投资人难以主动参与被投资企业管理
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答案解析：选项C符合题意：由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。
对于存在活跃市场的投资品种,基金估值的原则不包括()。
A、估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B、估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
C、估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
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答案解析：B项说法错误，对于存在活跃市场的投资品种，估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。