以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错-2021年证券从业资格考试答案

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以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是(   )。

A、投资者直接交易

B、分级结算原则

C、以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资

D、设定股份交易最低限额

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答案解析:A项,全国中小企业股份转让系统的交易规则为投资者委托交易。

公司应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:

公司应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。

关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容,下列说法错误的是()。

A、股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程,并协助建立以规范管理、控制风险为基本理念的现代财务管理体系

B、投资人可以作为管理顾问,帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会,同时也可以较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低企业的运行风险

C、股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切,能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券

D、股权投资基金为了实现资本增值,要参与被投资企业的资本运营,帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作,并开展上市/挂牌辅导工作。

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:D项,股权投资基金为了实现资本增值,要参与被投资企业的资本运营,帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作,引入证券公司开展上市/挂牌辅导工作,并利用自己在资本市场的资源,推荐并购标的或上市证券交易市场。

公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权()以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

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答案解析:公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下,下列说法错误的是()。

A、收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五

B、用于收购的资金应当从公司的税前收入中支出

C、所收购的股份应当在一年内转让给职工

D、应当经股东大会决议

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答案解析:选项B说法错误:公司将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份时,用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五;所收购的股份应当在一年内转让给职工;应当经股东大会决议。

关于公司重组上市的说法,正确的是()。Ⅰ.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:

选项C符合题意:重组上市一般有两条路径:

(1)上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的;

(2)非上市公司首先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,非上市公司控制上市公司后,通过上市公司收购非上市公司的资产,将非上市公司的有关业务和资产注入到上市公司中去,从而实现重组上市的目的。

根据《公司法》,下列有关清算组组成人员的说法,正确的是()。

A、股份有限公司的清算组由股东组成

B、有限责任公司的清算组由董事组成

C、有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成

D、股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成

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答案解析:有限责任公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

下列可以收购本公司股份的情形,应当在六个月内转让或者注销的是()。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

选项D符合题意:公司不得收购本公司股份,但是,有下列情形之一的除外:

(1)减少公司注册资本;

(2)与持有本公司股份的其他公司合并;

(3)将股份奖励给本公司职工;

(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的.

属于第(2)项、全国中小企业股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新

全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式,可以分为()。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:选项C符合题意:全国中小企业股份转让系统中协议转让主要采用两种委托方式,即定价委托和成交确认委托。