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下列属于利率衍生品的是()。
A、利率互换
B、利率远期
C、利率期货
D、利率期权
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答案解析：常见的利率类衍生品主要有利率远期、利率期货、利率期权、利率互换四大类。
期货交易所的职能包括( )。
A、参与市场交易
B、组织并监督期货交易所,控制市场风险
C、设立合约,安排合约上市
D、提供交易场所、设施和服务
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答案解析：
期货交易所通常具有以下5个重要职能。（1）提供交易的场所、设施和服务。（2）设计合约、安排合约上市。（3）制定并实施期货市场制度与交易规则。（4）组织并监督期货交易，监控市场风险。（5）发布市场信息
期货交易所不能参与交易 。
国债期货价格分析通常需要考虑()等因素。
A、经济增长率
B、通货膨胀率
C、市场利率
D、国债发行规模
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答案解析：
影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格,而国债现货价格主要受市场利率影响。影响市场利率的主要因素有：政策因素、经济因素、全球主要经济体利率水平和其他因素等。其中经济因素包括：经济增长速度、通货膨胀率和经济周期。
日K线是用当日的()画出的。
A、最高价和最低价
B、结算价
C、收盘价
D、开盘价
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答案解析：
K线是将一段时间的开盘价（第一笔成交价）、收盘价（最后一笔成交价）、最高价、最低价，用图形的方式表示出来。
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向()报告。
A、公司住所地中国证监会派出机构
B、公司董事会
C、公司监事会
D、期货业协会
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 二十四条首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告
B-S-M定价模型的基本假设包括()。
A、标的资产价格时连续变动的
B、标的资产的价格波动率为常数
C、无套利市场
D、标的资产价格服从几何布朗运动
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答案解析：B—S—M定价模型有一下6个基本假设：1.标的资产价格服从几何布朗运动；2.标的资产可以被买卖自由，无交易成本，允许卖空；3.期权有效期内，无风险利率r和预期收益率u是常数，投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金；4.标的资产价格时连续变动的，即不存在价格的跳跃；5.标的资产的价格波动率为常数；6.无套利市场。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
A、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D、接受客户委托代为从事期货交易
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为： 证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A、内部控制 B、风险隔离制度 C、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 D、风险防范 正确答案：题库搜索 答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条。证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行()等制度。 A、期货公司客户保证金安全存管制度 B、期货公司风险监管指标管理制度 C、期货公司治理和内部控制制度 D、期货公司员工近亲属持仓报告制度 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条。首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度： （一）期货公司客户保证金安全存管制度； （二）期货公司风险监管指标管理制度； （三）期货公司治理和内部控制制度； （四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管 期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。 A、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施 C、具有完备的资产管理业务管理制度 D、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人 正确答案：题库搜索 答案解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。 (一）净资本不低于人民币5亿元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级； （四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； （五）近1年不存在被监管机构采取《期
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。