根据《公司法》的规定,股份有限公司股东大会作出的下列决议中,-2021年证券从业资格考试答案

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根据《公司法》的规定,股份有限公司股东大会作出的下列决议中,必须经出席会议的股东所持三分之二以上通过的是()。

A、修改公司章程

B、制订新一年工作计划

C、公司增加注册资本

D、变更公司形式

E、公司合并、分立、解散

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答案解析:[解析] 制订工作计划属于董事会工作。

银行业从业人员除应当遵守职业操守外,还应当接受()的监督。

A、所在机构

B、银行业自律组织

C、监管机构

D、社会公众

E、政府部门

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答案解析:[解析] 银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

截至2007年4月1日,五大商业银行中在上海证券交易所上市的银行有()。

A、中国工商银行

B、中国建设银行

C、中国农业银行

D、中国银行

E、交通银行

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答案解析:[解析] 中国工商银行于2006年10月27日在上海证券交易所和香港联合交易所同步上市;中国银行于2006年7月5日在上海证券交易所上市;交通银行于2007年5月15日在上海证券交易所上市。

对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有()。

A、社会公众

B、银行业自律组织

C、银行业监管机构

D、从业人员所在机构

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答案解析:[解析] 银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

根据我国《物权法》的规定,质权人的主要权利有()。

A、质权人有权收取质押财产的孳息

B、质权人可以放弃质权

C、债务人不履行到期债务,质权人可以与出质人协议以质押财产折价

D、质权人在质权存续期间,擅自使用、处分质押财产,给出质人造成损害的,无须承担赔偿责任

E、妥善保管质押财产

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答案解析:[解析] 质权人的主要权利有:(1)拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿权。(2)质权人有权收取质押财产的孳息;这里的孳息应当先充抵收取孳息的费用。(3)债务人以自己的财产出质,质权人放弃该质权的,其他担保人在质权人丧失优先受偿权益的范围内免除担保责任。

(),银行从业人员应遵守信息保密原则。

A、遇有国家机关查询客户资料,不论是否合法,都不能透露

B、在离职后

C、在受雇期间与离职后

D、在受雇期间

E、国家机关查询客户资料.如是合法,可协助办理

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答案解析:[解析] 银行业从业人员应按法定程序积极协助有关执法机关的执法活动。

截至2007年4月1日,五大商业银行中在香港联合交易所上市的银行有()。

A、中国工商银行

B、中国建设银行

C、中国农业银行

D、中国银行

E、交通银行

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答案解析:[解析] 中国工商银行于2006年10月27日在上海证券交易所和香港联合交易所同步上市;中国建设银行于2005年10月27日在香港联合交易所上市;中国银行于2006年6月 1日在香港联合交易所上市;交通银行于2005年6月23日在香港联合交易所上市。

下列不属于银监会职责的有()。

A、编制银行业统计报表

B、对商业银行进行非现场监管

C、处理银行业突发事件

D、制定货币政策

E、监督管理银行间外汇市场

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答案解析:[解析] 制定货币政策、监督管理银行间外汇市场是中国人民银行的职责。

公司破产应具备的条件之一有()。

A、公司连续三年亏损

B、公司不能清偿到期债务

C、公司因解散而清算,资不抵债

D、公司未来五年预测都无盈利

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答案解析:[解析] 《公司法》规定,公司破产应具备下列两个条件之一:(1)公司因不能清偿到期债务;(2)公司因解散而清算,公司资不抵债,故B、C选项正确。

银行业金融机构有()等情形,由银监会责令改正。

A、未经批准设立分支机构

B、未经批准变更、终止

C、自行确定有关雇员的高额薪酬

D、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动

E、提高存款利率至高于央行基准利率

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答案解析:[解析] 未经批准设立分支机构的,未经批准变更、终止的,违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,由银监会责令改正。