查找考试题目使用：答案兔助手（www.gongxuke.net）
基金销售机构内部控制原则不包括()。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、及时性原则
D、相互制约原则
正确答案：题库搜索,考试助手微-信：xzs9519
答案解析：
内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是()。
A、
母基金较股权投资基金有更高的收益,风险偏好较高的投资者通常倾向于投资基金
B、母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益是比股权投资基金更优的选择
C、业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会
D、母基金投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资
正确答案：题库搜索
答案解析：
选项C符合题意：股权投资母基金的特点和作用
第一，分散风险。母基金通常会投资于多只股权投资基金，这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量，这使母基金的投资实现多样性，如投资阶段、时间跨度、地域、行业、投资风格等，从而投资者可以有效地实现风险分散。
第二，专业管理。母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源，在对股权投资基金进行投资时，有利于作出正确
关于基金管理人内部控制的原则,说法错误的是()。
A、成本效益原则
B、有效性原则
C、健全性原则
D、相互依赖原则
正确答案：题库搜索,公需课助手weixin:[go2learn]
答案解析：选项D符合题意：内部控制五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限,前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。
A、20万元
B、60万元
C、30万元
D、50万元
正确答案：题库搜索
答案解析：
选项C正确：上海证券交易所、深圳证券交易所发布的《分级基金业务管理指引》（以下简称《指引》），将于2017 年5月1日起施行。
根据该《指引》规定，个人投资者和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。
政府引导基金在投资方向上()。
A、一般不具有导向性,往往通过直接创业进行投资获得较高投资收益
B、不具有导向性,采取纯市场化方式运作,但是由于政府财政出资设立
C、具有一定的导向性,通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域
D、具有一定的导向性,投资方向限定为公共事业和基础设施投资
正确答案：题库搜索
答案解析：选项C符合题意：政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是()。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、审慎性原则
正确答案：题库搜索
答案解析：
本题答案为D。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应
某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为()。
A、3000
B、0
C、8000
D、4000
正确答案：题库搜索
答案解析：基金管理人应分配的报酬为（9-5*（1+8%*5）-0.5）*20%=0.3亿=3000万
以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是()。
A、变更境外托管人
B、境外诉讼
C、汇率变动
D、变更投资顾问
正确答案：题库搜索
答案解析：选项C符合题意：当QDII基金变更境外托管人（选项A符合）、变更投资顾问（选项D符合）、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼（选项B符合）等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。
A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B、防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D、确保股东获得投资收益
正确答案：题库搜索,考试助理微Xin（go2learn）
答案解析：基金管理公司内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；防范和化解经营风险，提高经营管理效益 ；确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
以下关于法律尽职调查表述错误的是()。
A、
法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
B、法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题
C、
法律尽调的作用是帮助基金管理人全面的评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
D、法律尽调关注重点问题包括企业债务以及对外担保情况,重大合同等
正确答案：题库搜索
答案解析：
选项B表述错误：法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有：第一，确认目标企业的合法成立和有效存续；第二，核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；第三，充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规；第四，发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案；第五，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重