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在二级市场买进股票是()。
A、可以溢价交易或平价交易
B、平价交易
C、折价交易
D、溢价交易
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答案解析：选项D正确：在二级市场买进股票是溢价交易。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案。
A、5;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B、5;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C、3;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D、3;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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答案解析：
选项B正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发
下列关于中国货币市场基金的发展说法正确的是()。
A、场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型
B、我国最早的货币市场基金成立于2003年11月
C、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为分配现金,并应当每日进行收益分配
D、2004年12月,中国证监会和中国人民银行颁布了《货币市场基金管理暂行规定》,对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定
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答案解析：
选项A正确：场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型。（选项A正确：）
我国最早的货币市场基金成立于2003年12月。（选项B说法错误）
《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（选项C说法错误）
2004年8月，中国证监会和
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析：
选项D正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发
下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是()。
A、期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务
B、单一客户的起始委托资产不得低于300万元人民币
C、单个资产管理计划的投资者人数不得低于200人
D、期货公司及其子公司从事资产管理业务收取额外的费用和报酬
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选项A正确：期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务；（选项A正确）
资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币；（选项B错误）
资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者，单个资产管理计划的投资者人数不得超过200人；（选项C错误）
期货公司及
LOF的净值报价频率要比ETF(),通常每()天提供1次或几次基金净值报价。
A、低;1
B、高;2
C、低;2
D、高;1
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答案解析：选项A正确：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。
货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。
A、50%
B、10%
C、20%
D、30%
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答案解析：答案是C选项，一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。另外，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。
为了降低股权投资后的(),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
A、财务风险
B、流动性风险
C、经营风险
D、委托代理风险
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答案解析：为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，并以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。
基金宣传推介材料,包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
选项A正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十二条规定：本办法所称基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：
（1）公开出版资料；
（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；
（3）海报、户外广告；
()是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本试点办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
A、信托公司资产管理业务
B、证券公司资产管理业务
C、期货公司资产管理业务
D、保险公司资产管理业务
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答案解析：选项C正确：期货公司资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本试点办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。