下列关于交易量和持仓量一般关系描述错误的是-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于交易量和持仓量一般关系描述错误的是

A、当买卖双方有一方做平仓交易时,持仓量下降,交易量增加

B、当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,交易量减少

C、当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,交易量增加

D、只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时交易量增加

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答案解析:常识题。

下列关于美式期权和欧式期权的说法,正确的是()。

A、美式期权和欧式期权并无地域上的区别

B、欧式期权是指在规定的合约到期日方可行权

C、美式期权是指在规定的有效期内任何的时候都可以行权

D、按照行使期权权利的不同,期权主要包括美式期权和欧式期权两类

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答案解析:按照行使期权期限的不同,期权主要包括美式期权和欧式期权两类。

期货公司首席风险官的职权包括()。

A、为期货公司客户的风险管理提供建议

B、了解期货公司业务执行情况

C、负责期货公司日常经营管理

D、列席与其履职相关的会议

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权: (一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料; (三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

A、未按规定履行职责

B、未按规定参加业务培训

C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:

(一)未按规定履行职责; 
(二)未按规定参加业务培训; 
(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;
(四)未按规定报告近亲属在

期货公司()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、涉及重大诉讼、仲裁

B、违反规定接纳会员

C、股权被冻结

D、股权被用于担保

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条。

下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是()。

A、期货公司都具有商品期货经纪业务资格

B、期货公司都具有金融期货经纪业务资格

C、申请金融期货经纪业务资格,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D、申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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答案解析:《期货公司管理办法》第十一、十二条

中国期货业协会设立的主要机构有()。

A、会员大会

B、理事会

C、董事会

D、股东大会

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答案解析:《期货交易管理条例》第48条。

一般可以采用实物交割方式的期货品种有()。

A、股指期货

B、玉米期货

C、期权

D、天然橡胶期货

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答案解析:用现金交割的期货是股指期货,商品期货一般采取实物交割的方式。期权不存在交割。

期货投机交易遵循的原的则包括()等。

A、确定投入的风险资本

B、制定交易计划

C、充分了解期货合约

D、确定获利和亏损限度

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答案解析:常识题。