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以下选项中属于申请期货从业资格法定条件的有()。

A、取得从业资格考试合格证明

B、最近3年内未受过刑事处罚或中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C、被本机构聘用未被中国证监会等金融监管机构采取市场进入措施,或者禁入期已经届满

D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第9、10条。

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。

A、实收资本为2300万元

B、连续2个会计年度亏损

C、上一年因违规经营受到行政处罚

D、由少量的到期未清偿债务

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答案解析：《期货公司管理办法》第七条

首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。

A、期货公司合规经营情况

B、期货公司风险管理状况

C、期货公司内部控制状况

D、首席风险官职责履行情况

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定》第28条。考察第二十八条首席风险官提交上年度工作报告的内容。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。

A、资产项目

B、负债项目

C、客户未足额追加的保证金

D、其他调整项

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答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,其内容包括()。

A、所做的尽职调查

B、期货公司内部控制状况

C、提出的整改意见

D、期货公司整改效果

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

A、予以抵制

B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员

C、向董事会报告

D、在机构未妥善处理的情况下,及时向协会或证监会报告。

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第19条。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

A、会员期货公司

B、非结算会员

C、特别结算会员期货公司

D、客户

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答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条。

下列中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。

A、从业人员辞职

B、从业人员被解聘

C、从业人员死亡

D、以上均正确

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第11条。

以下属于参加期货从业资格考试必备条件的有()。

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第7条。

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。

A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B、期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C、股东干预期货公司正常运营的

D、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定》第24条。