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期货交易所的下列事项,应经中国证监会批准的有()。
A、期货交易所制定章程、交易规则
B、期货交易所修改章程、交易规则
C、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种
D、期货交易所上市、修改或者终止合约
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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十三条。
会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。
A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B、1/3以上会员联名提议
C、证监会认为必要
D、理事会认为必要
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条。
根据《中华人民共和国刑法修正案》,关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的是()。
A、证券、期货交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券的行为
B、非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券的行为
C、证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息
D、证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第4条。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。
A、期货公司
B、证券从业人员
C、非证券从业人员
D、银行从业人员
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条。
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()。
A、延迟开市
B、暂停交易
C、提前闭市
D、行政处罚
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零五条。
下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有()。
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、会员制期货交易所的理事会每届任期3年
C、会员制期货交易所的理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效
D、理事会会至少每年召开一次
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答案解析:理事会会至少每半年召开一次。
下列关于期货交易所的陈述,错误的有()。
A、期货交易所是以营利为目的,实行自律管理的法人
B、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
C、我国的期货交易所只能采取会员制形式
D、国务院依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
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答案解析:我国的期货交易所是不以营利为目的,实行自律管理的法人;经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式(中国金融期货交易所是公司制的);中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下哪些负债项目可以按照一定比例计入净资本()。
A、次级债务
B、长期借款
C、应交税金
D、工资
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第16条。
证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
A、受托从事的介绍业务范围
B、客户开户和交易流程、出入金流程
C、交易结算结果查询方式
D、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条。
期货投资者保障基金的()应报财政部批准。
A、年度收支计划
B、年度决算
C、年度预算
D、年度报表
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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条。