期货交易所的下列事项,应经中国证监会批准的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的下列事项,应经中国证监会批准的有()。

A、期货交易所制定章程、交易规则

B、期货交易所修改章程、交易规则

C、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种

D、期货交易所上市、修改或者终止合约

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十三条。

会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。

A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B、1/3以上会员联名提议

C、证监会认为必要

D、理事会认为必要

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条。

根据《中华人民共和国刑法修正案》,关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的是()。

A、证券、期货交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券的行为

B、非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券的行为

C、证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

D、证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第4条。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。

A、期货公司

B、证券从业人员

C、非证券从业人员

D、银行从业人员

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()。

A、延迟开市

B、暂停交易

C、提前闭市

D、行政处罚

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零五条。

下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有()。

A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

B、会员制期货交易所的理事会每届任期3年

C、会员制期货交易所的理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效

D、理事会会至少每年召开一次

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答案解析:理事会会至少每半年召开一次。

下列关于期货交易所的陈述,错误的有()。

A、期货交易所是以营利为目的,实行自律管理的法人

B、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴

C、我国的期货交易所只能采取会员制形式

D、国务院依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

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答案解析:我国的期货交易所是不以营利为目的,实行自律管理的法人;经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式(中国金融期货交易所是公司制的);中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下哪些负债项目可以按照一定比例计入净资本()。

A、次级债务

B、长期借款

C、应交税金

D、工资

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第16条。

证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

A、受托从事的介绍业务范围

B、客户开户和交易流程、出入金流程

C、交易结算结果查询方式

D、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条。

期货投资者保障基金的()应报财政部批准。

A、年度收支计划

B、年度决算

C、年度预算

D、年度报表

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条。