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期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
A、1、A2、A3、A4、A5
B、1、B2、B3、B4、B5
C、1、C2、C3、C4、C5
D、R1、R2、R3、R4、R5
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答案解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。
经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。
A、A、BBB两类
B、1、A2、A3、A4四类
C、1、C2、C3三类
D、1、C2、C3、C4、C5五类
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答案解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 类。
8月份和9月份的沪深300指数期货报价分别为3530点和3500点,假如两者的合理价差为50点,则投资者应采取的交易策略是()。
A、卖出8月份合约,同时买入9月份合约
B、同时买入8月份合约与9月份合约
C、买入8月份合约,同时卖出9月份合约
D、同时卖出8月份与9月份合约
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8月和9月沪深300指数期货的价差为：3530-3500=30点，价差小于正常水平，因此未来价差由扩大的可能，因此应进行买入套利，买入价格较高的合约，卖出价格较低的合约。即买入8月份合约，同时卖出9月份合约。
()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货公司
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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十八条 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，协会应根据情况及时更新名录。
《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。
A、2002年5月28日
B、2007年7月4日
C、2009年3月2日
D、2011年10月1日
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布，自公布之日起施行。
经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A、适当性综合评估表
B、风险说明书
C、风险等级评估表
D、投资意见书
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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评
首席风险官开展工作应当制作并保留的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A、10
B、20
C、15
D、30
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《期货公司管理办法》第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期不得少于20年。
机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列()人员除外。
A、已被本机构聘用
B、曾被采取市场禁入措施,但禁入期已经届满
C、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、最近3年未实际进行过证券、期货交易
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； （四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国
保障基金按照()的原则进行筹集。
A、取之于市场、用之于市场
B、公平、公正、公开
C、公开、合理
D、比例适当
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答案解析：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为()。
A、平仓交易
B、初次按开仓交易,已有头寸的按平仓交易
C、开仓交易
D、无效指令
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。