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金融市场的“金融失灵”问题,主要表现在:()。Ⅰ.外部性问题Ⅱ.脆弱性问题Ⅲ.不完全竞争问题Ⅳ.信息不对称问题
A、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项B正确：金融市场的“金融失灵”问题，主要表现在四个方面：（1）外部性问题（2）脆弱性问题（3）不完全竞争问题（4）信息不对称问题
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。
A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D、与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
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答案解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
金融市场的监管体系中,()对金融市场实施行业自律性监管。
A、银行业监督管理机构
B、证券业监督管理机构
C、保险业监督管理机构
D、中国证券业协会
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答案解析：选项D正确：金融市场的监管体系中，中国证券业协会对金融市场实施行业自律性监管。中国银行业监督管理机构、中国证券业监督管理机构、中国保险业监督管理机构分别对银行业金融机构、证券业金融机构、保险业金融机构及这些机构的业务活动实施监督管理。
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
A、200人
B、50人
C、150人
D、100人
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答案解析：选项A正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
及时性原则指的是()应当根据实际情况及时更新。
A、基金产品的阶段收益
B、基金产品的风险评价
C、基金管理人的风险承受能力评价
D、基金管理人的投资策略
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答案解析：及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记,确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金注册登记机构的主要职责包括：
（1）建立并管理投资者基金份额账户。
（2）负责基金份额登记，确认基金交易。
（3）发放红利。
（4）建立并保管基金投资者名册。
（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
( )可以使用推介材料向特定对象宣传推介。
A、私募基金托管人
B、私募基金管理人
C、私募基金监管人员
D、私募基金管理人委托募集的基金销售机构
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答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条，除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用/更改、变相使用私募基金推介材料。
狭义创业投资基金,是指投资于处于各个创业阶段的( )的股权投资基金。
A、已上市成长性企业
B、已上市成熟企业
C、未上市成长性企业
D、未上市小企业
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答案解析：狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
私募基金的募集机构及其从业人员推介私募基金的禁止行为不包括()。
A、使用本机构雇佣的人员进行私募基金推介
B、采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C、夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
D、以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
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答案解析：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条，募集机构及其从业人员推介私募基金的禁止行为除BCD三项外，还包括：
（1）公开推介或者变相公开推介；
（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（3）使用“欲购从速”、“申购良机” 等片面强调集中营销时间限制的措辞；
（4）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；
私募基金管理机构可以从事的业务不包括()。
A、私募证券投资基金
B、私募股权投资基金
C、创业投资基金
D、资产支持计划业务
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答案解析：选项D符合题意：私募基金的资产管理业务主要包括：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。资产支持计划业务属于保险资产管理公司业务。