期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条。期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

看跌期权是一种卖权,期权的买方有权按照约定价格卖出标的资产。

A、正确

B、错误

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答案解析:看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利,所以看跌期权也称为卖权、认沽期权。具体而言,看跌期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后,便拥有了在合约有效期内或特定时间,按执行价格向期权卖方出售一定数量标的资产的权利。

因违法行为被解除职务的期货交易所的董事,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:   (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;   (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格

期货交易与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易与远期交易有许多相似之处,其中最突出的一点是两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买人或卖出一定数量的商品。远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。

卖出国债基差是指卖出国债现货,买入国债期货,待基差扩大后平仓获利。

A、正确

B、错误

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答案解析:卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

不管是看涨期权还是看跌期权,交易买方都不需要缴纳保证金。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权的买方最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

期货公司董事长、总经理辞职的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

中国证监会和中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第六条协会负责组织从业资格考试。

从业人员发现投资者有不诚信行为,应向本机构报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:

(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。