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期货交易和期权交易买卖双方权利和义务都是对称的。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索
答案解析:期货合约是双向合约,交易双方都要承担期货合约到期交割的义务,如果不实际交割,则必须在有效期内对冲,所以期货合约的权利义务是对称的;
期权是单向合约,期权的买方在支付权利金后即获得了选择权,可以选择执行期权,也可以放弃执行,不必承担义务,而期权的卖方则有义务在买方行使权利时按约定向买方买入或卖出标的资产,所以期权买卖双方的权利义务是不对称的。
看跌期权的多头可通过卖出同一看跌期权来平仓。
A、正确
B、错误
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答案解析:
买入看跌期权,可以卖出同一看跌期权进行对冲平仓。
经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
预期未来利率将下降,应卖出利率期货合约,待价格下跌平仓获利。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,学习助理薇xin:《go2learn_net》
答案解析:利率与债券价格呈反向变动关系,当预期利率下降是,债券价格将会上涨,应进行利率期货买入套期保值。
经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后,并对其进行特别的书面风险警示,但投资者仍坚持购买的,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
A、正确
B、错误
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答案解析:结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额。
A、正确
B、错误
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答案解析:交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额,不过,申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票。
期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但专业投资者不得转化为普通投资者。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,法宣在线助理微信:【xzs9529】
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
财政部负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。