内容来源于：法宣在线题库（https://gongxuke.net/）
私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括()。
A、私募基金管理人股东存在违法违规行为
B、私募基金管理人分立或合并
C、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更
D、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更
正确答案：题库搜索
答案解析：
私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
关于基金监管的概念,以下描述正确的是()。Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ.狭义的基金监管主体为政府基金监管机构
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案：题库搜索,好医生助手微xin【go2learn】
答案解析：选项B符合题意：基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。（Ⅰ项正确）广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。（Ⅱ项正确）狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。（Ⅲ项正确）
下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是()。
A、股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系
B、股票价格的波动要小于基金净值的波动
C、股票是直接投资工具,基金是间接投资工具
D、股票投资风险通常大于基金投资风险
正确答案：题库搜索
答案解析：选项B说法错误：基金与股票、债券的差异表现为：1.反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系；2.所筹资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具；3.投资收益与风险大小不同。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种，基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
关于基金销售机构人员的管理和培训,以下说法中错误的是()。
A、基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B、基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C、对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D、基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
正确答案：题库搜索
答案解析：选项C说法错误：对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，由所在单位统一向协会申请办理执业注册和执业年检。
我国股权投资基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.审慎监管原则Ⅲ.联合监管原则Ⅳ.全面监管原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供()等方面的顾问建议。Ⅰ.会计制度Ⅱ.战略Ⅲ.人力资源Ⅳ.市场营销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：选项B符合题意：股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中，为企业提供管理咨询服务主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。
关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,下列描述正确的是()。
A、对于不同基金品种,份额登记时间都是一致的,一般情况下都是T+2日
B、对于不同基金品种,份额登记时间都是一致的,一般情况下都是T+1日
C、对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常是T+1日,QDII基金是T+2日
D、对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常是T+2日,QDII基金是T+1日
正确答案：题库搜索
答案解析：我国基金份额登记流程，对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：选项B符合题意：公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
关于创业投资基金和并购基金,以下描述正确的是()。
A、两者都采取控股性投资
B、两者通常都使用杠杆
C、两者的投资方式都是对被投资企业进行增资
D、两者的投资对象都包括成熟阶段企业
正确答案：题库搜索
答案解析：并购基金主要是杠杆收购基金，通常采取控股性投资，往往借助于杠杆，主要来源于因管理增值带来的股权增值。并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。