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资产管理行业监管制度设计的核心目标是()。
A、保护投资者权益
B、基金管理人合规运营
C、确保基金的预期回报
D、规范基金的对外投资
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答案解析：保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求。
某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。
A、9659.04
B、9697.91
C、9611.92
D、9789.24
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答案解析：基金申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值，净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000/(1+1.5%x0.4)=9940.36元，基金申购份额=9940.36/1.025=9697.91份。
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括()。
A、完善公司治理结构
B、规范财务管理系统
C、构建内部控制机制
D、提供外部关系网络
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答案解析：
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、 商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册,取得相应的资格。 A、工商注册登记所在地中国证监会派出机构 B、中国银监会 C、中国人民银行 D、中国证券投资基金业协会 正确答案：题库搜索 答案解析：选项A符合题意：商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 关于私募基金的合格投资者,以下说法正确的是()。 A、 李四配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
B、张五,A公司员工,最近3年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
C、
王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元
D、甲公司最近一期经审计的净资产800万元,拟投资单只私募基金100万元
正确答案：题库搜索,公需课帮手WenXin：《go2learn_net》
答案解析：选项C符合题意：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
某股权投资基金投资于A公司的投资协议中约定,如果A公司在2019年12月31日前未能在相关证券交易所挂牌交易,股权投资基金有权向公司大股东出售拥有的股份,上述描述涉及的条款是()。
A、随售权条款
B、拖售权条款
C、保护性条款
D、回售权条款
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答案解析：回售权条款，是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。
诚信信息可以采集的内容有()。
A、姓名、性别、国籍、血型
B、姓名、性别、信仰、身份证件号码
C、姓名、性别、国籍、身份证件号码
D、性别、信仰、国籍、指纹
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答案解析：诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。
A、增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险
B、提供增值服务的目的是使被投资企业快速健康发展,在降低投资风险的同时,延长投资期限,获取最大化的投资回报
C、增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段
D、投资后持续的增值服务,能够最大限度地降低投资风险,保证投资效率和资金安全
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答案解析：选项B表述不正确：增值服务的价值有：
（1）提高投资回报。增值服务的成功与否将对被投资企业的经营业绩产生
证券投资基金法规定,基金管理人法定组织形式,说法错误的是()。
A、基金管理人可以为有限责任公司
B、基金管理人可以为合伙企业
C、基金管理人可以是股份有限公司
D、基金管理人可以是社团组织
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答案解析：选项D说法错误：证券投资基金法规定，基金管理人法定组织形式可以为有限责任公司或股份有限公司或合伙企业。