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基金份额登记机构提供的服务不包括()。
A、建立并管理投资者的基金账户
B、负责基金份额的登记及资金结算
C、代理发放红利
D、负责基金财产的运作
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答案解析:选项A符合题意:基金份额登记机构提供的服务包括:建立并管理投资者的基金账户;负责基金份额的登记及资金结算;基金交易确认;代理发放红利;保管投资者名册。
股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。
A、基金私募合同
B、基金条款书
C、委托协议
D、基金私募备忘录
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答案解析:
目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程是()。
A、特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制)
B、特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)
C、特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制)
D、特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)
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答案解析:
下列不属于《私募基金管理人登记法律意见书》内容的是()。
A、申请机构股东的股权结构情况
B、申请机构是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务
C、申请机构某只即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
D、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
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答案解析:C项不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
A、股权投资基金运营所涉风险
B、股权投资基金资金损失所涉风险
C、股权投资基金募集失败所涉风险
D、基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险
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答案解析:股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
会计师事务所及其执业人员应遵守()的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。
A、公开、公平、公正
B、独立、客观、公开
C、独立、客观、公正
D、诚信、审慎、勤勉
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答案解析:选项C正确:会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。
下列关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式的说法中,错误的是()。
A、跟进投资是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向
B、项目参与是指政府引导基金跟投创业投资基金所投企业再直接持有创业早中期企业的股权,重点支持被投企业的业务发展
C、融资担保是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保,支持其通过债权融资增强投资能力
D、参股是指政府引导基金主要是通过参股方式,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
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答案解析:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。
甲作为合格投资者,曾对一只有限合伙制股权投资基金认缴出资,成为该基金有限合伙人。该基金解散后进人清算程序,依据《中华人民共和国合伙企业法》,就相关清算事项,说法错误的是()。
A、经全体合伙人过半数同意,可以指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人担任清算人
B、清算人应通知债权人基金解散事项,并在报纸上进行公告
C、如基金剩余资产不足以同时缴纳所欠税款和清偿基金所欠的其他债务,则应以清偿其他债务优先
D、清算人应清理基金资产,分别编制资产负债表和财产清单
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答案解析:基金财产的清算分配顺序有一定的要求。公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向基金投资者进行分配。
下列投资标的中,通常不是创业投资基金的投资标的的是()。
A、未上市公司可转换债券
B、未上市企业普通股
C、未上市企业依法可转换为普通股的优先股
D、上市公司非公开发行的股票
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答案解析:创业投资基金,是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基备。
某股权投资管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。
A、应自收到备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
B、基金备案材料完备且符合要求的,应在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
C、基金备案材料完备且符合要求的,应在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
D、应自收到备案材料之曰起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
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答案解析:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。