（1）C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品。

（2）C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品。

（3）C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品。

（4）C4型普通投资者可以购买R4级及以下风

管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A、1

B、2

C、3

D、4

正确答案：题库搜索

答案解析：股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

股权投资基金投资协议的回购条款中,事先设定的触发条件通常不包括()。

A、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

B、目标企业出现了导致实际控制权发生转变的重大事项

C、目标企业未达到事先设定的业绩目标

D、目标企业出现了关联交易

正确答案：题库搜索

答案解析：业内常见的触发“回售权”的条件，有业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类。

下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是()。

A、财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B、现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C、财务分析是尽职调查工作的核心,涉及业务、资产等

D、财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

正确答案：题库搜索

答案解析：业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

股权投资基金募集所需主要资料包括()。

A、

B、私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金合同

C、基金合同、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书

D、私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书

正确答案：题库搜索

答案解析：

尽职调查通常分为法律、财务、业务三部分。下列不属于法律尽职调查关注的重点问题的是()。

A、高级管理人员

B、企业近3~5年的盈利情况

C、诉讼及仲裁

D、历史沿革问题

正确答案：题库搜索,考试助理薇xin:(xzs9519)

答案解析：法律尽职调查关注重点问题包括历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。

下列股权投资中,()最有可能适用清算价值法进行估值核算。

A、中后期创投基金投资金融企业

B、定增基金投资上市公司非公开发行股票

C、并购基金对濒临破产的企业进行收购

D、早期创投基金投资初创企业

正确答案：题库搜索,学法用法助手Weixin：【xzs9523】

答案解析：清算包括破产清算和解散清算。假设企业破产或公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。

下列股权投资基金的募集行为中,正确的是()。

A、股权投资基金销售机构在宣传资料中承诺该私募投资最低年化收益率为10%,强调投资的安全性

B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率

C、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中保障投资者的本金不受损失

D、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况

正确答案：题库搜索

答案解析：禁止募集机构以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，故A、B、C说法错误。

某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单,该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是()。

A、对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态

B、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

C、对公司进行整改,整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态

D、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

正确答案：题库搜索

答案解析：管理人被列为异常机构的后果：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

下列关于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法,正确的是()。

A、面向合格投资者进行募集,最终获得150位投资者共计15亿元投资

B、面向近三年个人年均收入不低于50万元的个人募集,最终获得两位个人投资者每人2000万元投资

C、面向净资产不低于1000万元的单位及近三年个人年均收入不低于100万元的个人募集,最终获得70位投资者共计20亿元投资

D、面向非基金行业从业的个人投资者进行募集,最终获得45位投资者共计4000万元投资

正确答案：题库搜索

答案解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1)净资产不低于1 000万元的单位。（2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人。