会员制期货交易所的具体组织结构各不相同,但一般均设有()。-2021年证券从业资格考试答案

题目来于:公需课题库助手(gongxuke.net

会员制期货交易所的具体组织结构各不相同,但一般均设有()。

A、会员大会

B、董事会

C、专业委员会

D、业务管理部门

正确答案:题库搜索

答案解析:会员制期货交易所一般均设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力。

A、销售相关产品的资格

B、落实适当性义务要求的人员

C、内控制度

D、技术设备

正确答案:题库搜索,继续教育助手微xin:《go2learn》

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。

A、保险资产管理机构

B、符合条件的私募证券投资基金管理人

C、商业银行资产管理机构

D、依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

正确答案:题库搜索,好医生帮手微信:《go2learn》

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:

(一)在证券投资基金业协会登记满 1 年、无重大违法违规记录的会员;
(二)具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理

目前,中国金融期货交易所实行分级结算制度。以下说法不正确的有()。

A、交易所对全体会员进行结算

B、全面结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算

C、特别结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务

D、结算会员具有与交易所进行结算的资格

正确答案:题库搜索

答案解析:

中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。按照业务范围,会员分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员四种类型。

(试行)》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求: 

(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;

(二)产品或服务的风险等级符合投资

证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。

A、单独核算

B、单独管理

C、单独建账

D、单独审计

正确答案:题库搜索,法宣在线帮手微-信[go2learn]

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算。

交易所收到串换申请后,按照()原则代为确定串换申请的次序。

A、厂库企业(或单位)优先

B、申请数量优先

C、非厂库企业(或单位)优先

D、申请时间优先

正确答案:题库搜索

答案解析:交易所收到串换申请后,按照非厂库企业(或单位)优先和申请时间优先原则代为确定串换申请的次序。通知中的厂库企业是指厂库及与其同属一个实际控制关系账户组的企业(或单位)。仓单串换优先满足非厂库企业(或单位)的串换要求。同一类型企业(非厂库企业/厂库企业),先申报的优先。

证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

A、董事

B、监事

C、从业人员

D、股东

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十七条 证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

关于国家商品储备,下列说法正确的有()。

A、是宏观调控体系的重要组成部分

B、是保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和“保护伞“

C、国家储备库里的物资是放在里边不动的

D、国家储备库里的物资要进行轮库

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C说法不正确,国家储备库里的物资并不是放在里边不动的,以农产品为例,国家储备库里的粮油物资每年都会有进有出。