证券期货经营机构应当在()对其私募资产管理业务资格及从业人员-2021年证券从业资格考试答案

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证券期货经营机构应当在()对其私募资产管理业务资格及从业人员信息等基本情况进行公示。

A、本公司网站

B、中国证监会指定网站

C、协会网站

D、交易所网站

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十条 证券期货经营机构应当在本公司及相关行业协会网站对其私募资产管理业务资格及从业人员信息等基本情况进行公示。

会员制期货交易所会员大会有权()。

A、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B、选举和更换会员理事

C、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D、制定和修改期货合约交易价格

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答案解析:

法规中,第二十条会员大会行使下列职权:

(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;

(二)选举和更换会员理事;

(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;

(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;

(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;

(七)决定期

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()。

A、介绍业务对接规则

B、客户投诉的接待处理方式

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、违约责任

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答案解析:委托协议应当载明的事项有:介绍业务的范围;执行期货保证金安全存管制度的措施;介绍业务对接规则;客户投诉的接待处理方式;报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任;证监会规定的其他事项。

证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划季度报告,下列属于需要披露的信息是()。

A、管理人履职报告

B、资产管理计划投资表现

C、资产管理计划投资收益分配情况

D、资产管理计划财务会计报告

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十八条 证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划年度报告,披露报告期内资产管理计划运作情况,包括但不限于下列信息:

(一)管理人履职报告;
(二)托管人履职报告(如适用);
(三)资产管理计划投资表现;
(四)资产管理计划投资组合报告;

经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

A、投资者适当性评估

B、执业规范

C、销售隔离

D、内部问责

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

在中国金融期货交易所,结算会员按照业务范围分为()。

A、交易结算会员

B、全面结算会员

C、特别结算会员

D、分级结算会员

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答案解析:结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。

经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。

A、执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

B、投资者分类的依据、方法和流程

C、了解产品或服务的标准、方法和流程

D、适当性匹配的标准、方法和流程

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十条 经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于以下内容: 

(一)了解投资者的标准、方法和流程;

(二)投资者分类的依据、方法和流程;

(三)了解产品或服务的标准、方法和流程

合作套期保值业务的模式可以分为()。

A、风险转移模式

B、风险外包模式

C、期现合作模式

D、风险对冲模式

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答案解析:合作套期保值业务可以划分为风险外包和期现合作两种模式。

期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下()职能。

A、对账户进行管理、控制客户交易风险

B、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割

C、提供期货市场信息,进行期货交易咨询

D、为客户管理资产,实现财富管理

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答案解析:期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

期货仓单串换的模式包括()业务。

A、期转现

B、仓单串现货

C、仓单串仓单

D、现货串现货

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答案解析:

仓单串换模式包括:

(1)买方在最后交割日得到的卖方所属厂库的货物标准仓单,可申请在该仓单卖方其他厂库提取现货,称为“仓单串现货”业务。

(2)买方将得到的仓单串换为仓单卖方其他厂库的标准仓单,称为“仓单串仓单”业务。