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不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征,在投资者的资产配置中通常具有“高风险,高期望收益”特点的是()。
A、货币市场基金
B、股权投资基金
C、银行理财产品
D、固定收益证券
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答案解析:与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比,股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。
股权投资基金募集机构保存投资者适当性管理及基金募集业务相关的记录及其他相关资料保存期限自基金()之日起不得少于10年。
A、设立
B、开始募集
C、募集完成
D、清算终止
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答案解析:募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。
A、500
B、200
C、100
D、300
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答案解析:目前,证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段,基金业协会建议,私募基金合格投资者数量累计不超过200人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的,投资者人数累计不超过50人。投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准。
中国证券投资基金业协会会员类别包括()。
A、普通会员、联席会员、专业会员
B、普通会员、专业会员、特别会员
C、专业会员、联席会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、特别会员
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答案解析:基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
基金管理公司设监事会,监事会的负责对象是()。
A、总经理
B、股东会
C、董事会
D、董事长
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答案解析:根据法律法规,基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。监事会向股东会负责。
国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A、30,20
B、20,10
C、30,10
D、20,20
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答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》第十条规定,商业银行申请基金销售业务资格,应当具备下列条件:
财务会计报告分为()和()财务会计报告。
A、日;周
B、日;季度
C、年度;季度
D、年度;半年度
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答案解析:财务会计报告一般分为年度、半年度财务会计报告。
年度信息披露,在每个财政年度结束之日起( )个月以内,向投资者披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
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答案解析:年度信息披露,在每个财政年度结束之日起4个月以内,向投资者披露。
以下属于证券交收内容的是
A、结算公司与客户之间的证券交收
B、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
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答案解析:选项D符合题意:证券交收包含两个层面:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。