对于股权投资基金估值,使用的市场法主要包括()。Ⅰ.近期交易-2021年证券从业资格考试答案

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对于股权投资基金估值,使用的市场法主要包括()。Ⅰ.近期交易价格法Ⅱ.乘数法Ⅲ.现金流折现法Ⅳ.有效市场价格法

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:市场法是一种采用从设计相同或可比资产、负债或资产负债组合的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法,主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法等。

中国证券投资基金业协会负责制定私募股权投资基金活动相关的()。

A、自律规则

B、国家法律

C、道德规范

D、监管规章

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答案解析:中国证券投资基金业协会从2014年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则,对包括股权投资基金在内的各类私募基金实施行业自律。

股权投资基金可以根据不同的标准进行分类,以下不是根据组织形式分类的是()。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、创业投资基金

D、合伙型基金

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答案解析:

股权投资基金根据组织形式分类可分为公司型基金,契约型基金,合伙型基金。

在我国,()不能担任基金托管人。

A、证券公司

B、股份制商业银行

C、保险公司

D、国有制商业银行

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答案解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

基金管理公司管理投资的最高决策机构是()。

A、投资决策委员会

B、总经理办事会

C、董事会

D、股东会

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答案解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

基金合同的重要内容不包括()。

A、基金当事人权利义务

B、基金风险揭示

C、基金份额发售管理信息

D、基金份额持有人大会的召开、审议规则

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答案解析:B选项是基金招募说明书的内容。基金合同的内容有:(1)募集基金的目的和基金名称。(2)基金管理人、基金托管人的名称和住所。(3)基金的运作方式。(4)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额。(5)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则。(6)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务。(7)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则。(8)基金份额发售

强制清算中,若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向管辖权的()申请宣告破产。

A、人民法院

B、检察院

C、股东会或股东大会

D、仲裁机构

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答案解析:若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交人民法院。

股权投资基金的估值中的市场法包括()。Ⅰ.近期交易价格法Ⅱ.乘数法Ⅲ.行业估值基准Ⅳ.有效市场价格法

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:选项B符合题意:市场法是一种采用从设计相同或可比资产、负债或资产负债组合的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法,主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法等。

关于可转换债券有如下表述:Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股票的公司债券Ⅱ.可转换债券是一种混合债券,既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ.可转换债券的基本要素包括:标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等以上四项表述中,正确的个数是()。

A、3

B、1

C、4

D、2

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答案解析:

可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。(Ⅰ项正确)

可转换债券是一种混合债券,它既包含了普通债券的特征,也包含了权益特征,还具有相应于标的股票的衍生特征。(Ⅱ项正确)

可转换债券是含有转股权的特殊债券。(Ⅲ项正确)

可转换债券的基本要素包括:标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的()和重大事项信息报送更新等信息报送义务。Ⅰ.年度       Ⅱ.月度        Ⅲ.季度

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C符合题意:股权投资基金管理人的信息报送义务规定:股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。