期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会

B、首席风险官

C、首席执行官

D、独立董事

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

我国铜期货合约的交易代码是()。

A、M

B、U

C、L

D、WT

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答案解析:常识题。

美国期货市场中介机构,可以独立开发客户和接受指令的是()。

A、介绍经纪商

B、场内经纪人

C、助理中介人

D、期货佣金商

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答案解析:常识题。

 期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A、每周

B、每年

C、每月

D、每日

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人数不少于()人。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 具有期货从业人员资格的人员不少于15人。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、员工代表大会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

客户对交易结算单记载事项有异议的,应当在()开市前向期货公司提出书面异议

A、当日

B、下一交易日

C、第三个交易日

D、结算日

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答案解析:常识题。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、会员单位

D、中国期货交易所

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答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第8条。会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到,随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步推出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额,把持有该期货公司3%的股权增加到了6%,那么这次股权变更应当报()批准。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、中国证监会

D、国务院

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答案解析:《期货公司管理办法》第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、会员单位

D、中国期货交易所

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答案解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第8条。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。