期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。

A、期货协会

B、中国证监会派出机构

C、期货交易所

D、中国证监会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。 

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A、朋友

B、近亲属

C、战友

D、同学

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。

A、中国银行业协会、期货交易所

B、中国记者协会、期货交易所

C、中国期货业协会、期货交易所

D、中国律师协会、期货交易所

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十五条 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能,其中交易、结算、财务业务应当由()办理。

A、相同部门不同人员分别

B、不同部门和人员分开

C、不同部门和人员共同

D、相同部门和人员统一

正确答案:题库搜索,学法用法帮手Weixin:《xzs9529》

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十条期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

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