期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

A、3个工作日

B、4个工作日

C、5个工作日

D、6个工作日

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零一条 期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、4

D、5

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十二条 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

A、相互混合、分别管理

B、相互独立、共同管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、共同管理

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容有异议的,应当()。

A、要求重新提交

B、拒绝签字

C、向监管部门报告

D、注明自己的意见和理由

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。 

()是全球最大的农产品期货交易所,交易玉米、大豆、小麦、豆粕和豆油等多种农产品期货合约。

A、纽约期货交易所

B、大连商品交易所

C、纽约商业交易所

D、芝加哥期货交易所

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答案解析:芝加哥期货交易所是全球最大的农产品期货交易所,交易玉米、大豆、小麦、豆粕和豆油等多种农产品期货合约。

()期货是产生最早的期货品种,成为现代期货市场体系中重要的组成部分。

A、金融

B、商品

C、畜产品

D、农产品

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答案解析:商品期货是产生最早的期货品种,成为现代期货市场体系中重要的组成部分。

期货公司应当于月度终了后的()个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A、5

B、7

C、10

D、15

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答案解析:《期货公司风险监管指标管行办法》第二十二条。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

期货公司应当按照()规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A、期货业协会

B、会计准则

C、中国证监会

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条。期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示()。

A、《期货交易利润说明书》

B、《期货交易收益承诺书》

C、《期货交易风险说明书》

D、《期货交易风险免责书》

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》。

期货公司应当于年度终了后的()个月内,报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A、1

B、3

C、4

D、7

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条。期货公司应当于年度终了后的4个月内,报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。