期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A、1

B、5

C、6

D、2

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条。 期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。   期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

20世纪60年代,()推出生猪和活牛等活牲畜期货合约。

A、纽约期货交易所

B、大连商品交易所

C、芝加哥商业交易所

D、芝加哥期货交易所

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答案解析:20世纪60年代芝加哥商业交易所推出生猪和活牛等活牲畜期货合约。

期货公司变更公司章程,应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的,期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:

(一)变更公司名称、形式、章程;

《期货公司管理办法》自()起施行。

A、2007年5月15日

B、2007年4月15日

C、2007年5月25日

D、2007年4月25日

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答案解析:《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不批准的决定。

A、1

B、5

C、3

D、2

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条。 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。

风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条。 风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交,申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A、3

B、5

C、1

D、2

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,且风险监管报表的保存期限应当不少于()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。

目前,()期货合约是世界交易量最大的股指期货合约。

A、标准普尔500指数

B、日经指数

C、法国CAC40指数

D、纽约NYSE指数

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答案解析:目前标准普尔500指数期货合约是世界交易量最大的股指期货合约。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人。

A、1

B、3

C、2

D、4

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十四条 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。