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基金销售机构的准入条件说法错误的是
A、制定了完善的资金清算流程
B、运作规范稳定
C、至少有15名基金从业人员
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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答案解析：
基金销售机构的准入条件：
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
(2)财务状况良好，运作规范稳定；
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基
在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任( )。
A、以认缴出资为限
B、以实缴出资为限
C、以合伙协议为准
D、以基金实际经营状况为参考
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答案解析：选项A正确：普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。
某基金公司买入某公司6000000股股票,占该上市公司股份51%,当持有股份达到50%时,并没有进行信息披露和停止买入股票,则该基金公司违反了()信息披露禁止性行为。
A、诋毁其他基金管理人
B、重大遗漏
C、虚假记载
D、误导性陈述
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答案解析：重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策；虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。本题中属于重大遗漏；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。如果基金管理人、基金托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰
基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是
A、变更持股5%以上的股东
B、分公司注销
C、公司注册地变化
D、更改公司章程
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答案解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。
A、交易价格围绕价值上下波动
B、交易价格大于净值
C、交易价格小于净值
D、交易价格等于净值
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答案解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。所以封闭式基金的交易价格围绕价值上下波动。
私募投资基金的法律组织形式不包括( )。
A、契约型
B、合伙型
C、公司型
D、个人独资型
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答案解析：私募投资基金分为契约型、合伙型及公司型三种法律组织形式。
基金公司负责风险控制和预防的是( )
A、董事会
B、董事长
C、监事会
D、股东会
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答案解析：基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
基金托管人的职责不包括()。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改
D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
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答案解析：基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立：
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办埋清算、交割事宜
（6）办理与基金托管业务活
股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资要求包括金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元。这里的金融资产不包括()。
A、股票
B、房产
C、银行存款
D、债券
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答案解析：金融资产包括银行存款（选项C不符合题意）、股票（选项A不符合）、债券（选项D不符合题意）、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等，不包含房产。
下列属于股票、债券型开放基金申购赎回原则的是( )。Ⅰ.未知价原则Ⅱ.已知价原则Ⅲ.份额申购,份额赎回原则Ⅳ.金额申购,份额赎回原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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