()是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、-2021年证券从业资格考试答案

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()是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A、基金外包服务

B、基金托管服务

C、基金承销服务

D、基金信息服务

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答案解析:基金外包服务,是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、 份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

基金托管人可以按照规定召集()大会。

A、股东

B、董事

C、基金份额持有人

D、投资者

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答案解析:基金托管人可以按照规定召集基金份额持有人大会。

中国证券投资基金业协会的法律地位由()确认。

A、中国证监会

B、中国国务院

C、证券法

D、证券投资基金法

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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在()中约定。

A、基金招募说明书

B、基金托管协议

C、基金合同

D、法律意见书

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答案解析:《证券投资基金法》第三条规定,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。

私募投资基金的法律组织形式不包括()。

A、公司型

B、契约型

C、个人独资企业

D、有限合伙企业

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有限合伙企业的设立应具备()。

A、1名有限合伙人设立,1名普通合伙人

B、1名有限合伙人设立,2名普通合伙人

C、2个以上50个以下合伙人设立,至少应当有1名普通合伙人

D、2名有限合伙人设立,2名普通合伙人

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答案解析:选项C正确:有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

下列选项中不属于基金宣传推介材料的是 (  )。

A、公开出版资料

B、互联网资料

C、海报

D、口碑

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答案解析:基金宣传推介材料:包括:①公开出版资料;②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;③海报、户外广告;④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;⑤中国证监会规定的其他材料。

私募基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证券投资基金业协会

D、证券交易所

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答案解析:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。所以私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会,履行基金管理人登记手续。

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和( )。

A、监督指导

B、审批监督

C、员工自律

D、内部监控

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答案解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

()开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、投资者

D、外包服务商

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答案解析:基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根椐审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。