()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机-2021年证券从业资格考试答案

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()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。

A、信息系统维护服务

B、信息系统安全服务

C、信息系统升级服务

D、信息技术系统服务

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答案解析:

信息技术系统服务,是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。

基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的,( )。

A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构

B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构

C、基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除

D、基金管理人将不承担任何责任

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答案解析:基金管理人委托基金服务机构提供基金业务服务的,基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除。

中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。

A、证券法

B、中国证监会

C、证券投资基金法

D、中国国务院

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答案解析:在2012年12月,修订后的《证券投资基金法》专门增添了一章“基金行业协会”,赋予基金业协会特定的职责。即中国证券投资基金业协会的法律地位由证券投资基金法确认。

外包机构应具备开展外包业务的()和

A、营运能力;风险承受能力

B、资金能力;风险承受能力

C、资金能力;人事管理能力

D、评估能力;基金销售能力

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答案解析:外包机构应具备幵展外包业务的营运能力和风险承受能力。

对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。Ⅰ.成立时间 Ⅱ.登记时间 Ⅲ.联系方式 Ⅳ.主要负责人 Ⅴ.基本诚信信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批,审批机关主要是指()。Ⅰ.商务部门Ⅱ.发展改革部门Ⅲ.外汇局Ⅳ.财政部门

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:选项D符合题意:一般而言,中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊,还可能涉及其他政府主管部门。

基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则不包括()。

A、实用性原则

B、安全性原则

C、可操作性原则

D、成本可控原则

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答案解析:基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理制度

封闭式基金交易价格和净值的区别

A、交易价格大于净值

B、交易价格小于净值

C、交易价格等于净值

D、交易价格围绕其净值波动

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公司()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A、督察长;独立董事

B、独立董事;内部监察稽核部门

C、督察长;内部监察稽核部门

D、理事长;内部监察稽核部门

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答案解析:公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

合伙型基金的投资者人数最高限制是()人。

A、100

B、20

C、50

D、200

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答案解析:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:
(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。
(2)合伙型基金:不超过50人。(C项不符合题意)
(3)契约型基金:不超过200人。