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以下关于货银对付原则说法错的是()。

A、又称钱货两清原则

B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,并且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

C、可以理解为一手交钱,一手交货

D、使得交易双方无须担心交易对手的信用风险

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答案解析：共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险。

私募股权投资起源和盛行于()。

A、欧洲

B、美国

C、中国

D、英国

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答案解析：私募股权投资起源和盛行于美国

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在( )的不同

A、表现形式

B、内容结构

C、调整范围

D、调整手段

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答案解析：道德与法律内容结构的不同体现为：法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果；而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。  

申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括(    )。

A、最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元

B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

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答案解析：最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为( )

A、狭小

B、广泛

C、相同

D、不确定

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答案解析：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括(    )。

A、合规部门应在银行内部享有正式地位

B、应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D、合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

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答案解析：巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：第一，合规部门应在银行内部享有正式地位；第二，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必

(   )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A、合法独立性

B、合规独立性

C、隔离性

D、分离性

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答案解析：合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

()是指对未上市公司的投资。

A、房地产投资

B、大宗商品投资

C、私募股权投资

D、黄金投资

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答案解析：私募股权投资是指对未上市公司的投资

(   )是合规管理的关键性原则。

A、惩罚性原则

B、隔离性原则

C、独立性原则

D、分离性原则

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答案解析：独立性原则是合规管理的关键性原则。