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资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。
A、投资决策业务控制
B、研究业务控制
C、基金交易业务控制
D、信息披露控制
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答案解析：投资管理业务控制包括：研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制。
境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括( )。
A、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
B、在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C、经营投资管理业务达3年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D、有健全的治理结构和完善的内控制度
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答案解析：境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。④有健全的治理结构和完善的
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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答案解析：根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高,但波动较大,为规避风险,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的()。
A、保险战略
B、混合战略
C、恒定战略
D、规模战略
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答案解析：
把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来，就可以改进整个投资计划的风险回报情况，这就是所谓的混合型战略。
下列行为属于QDII基金可以投资的是( )
A、购买不动产
B、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C、购买实物商品
D、银行存款
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答案解析：QDII基金不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列关于符合条件说法错误的是( )。
A、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B、最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D、具备安全保管资产的条件
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答案解析：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：①在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币。③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。④具备安全保管资
下列关于道德与法律的联系,说法不正确的是( )
A、目的一致
B、内容交叉
C、表现形式相同
D、相互促进
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答案解析：本题考察道德与法律的联系。道德与法律的联系主要体现在目的一致、内容交叉、功能互补和相互促进。表现形式是道德与法律的区别。
私募股权投资通常采用()的形式筹集资金。
A、公开募集
B、非公开募集
C、发起设立
D、吸收直接投资
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答案解析：私募股权投资通常采用非公开募集的形式筹集资金，不能在公开市场上进行交易，流动性较差。
( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A、道德
B、职业道德
C、品德
D、素养
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答案解析：职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A、风险投资
B、并购投资
C、危机投资
D、私募股权二级市场投资
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答案解析：风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业（start-up）。初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益。