基金募集失败时,基金管理人应在基金募集期届满后()内返还投资-2021年证券从业资格考试答案

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基金募集失败时,基金管理人应在基金募集期届满后()内返还投资者缴纳资金并加算()。

A、15日,银行同期存款利息

B、15日,银行同期贷款利息

C、30日,银行同期存款利息

D、30日,银行同期贷款利息

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答案解析:选项C正确:基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:
以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

关于公募证券投资基金的投资范围,以下说法正确的是()。Ⅰ.可以投资上市交易的股票Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:基金财产应到用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

私募投资股权基金的组织形式不包括()。

A、信托型基金

B、公司型基金

C、合伙型基金

D、混合型基金

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答案解析:私募股权投资基金的组织形式通常可分为公司型、合伙型和信托型三种。

开放式基金发生巨额赎回时基金管理人不应做的行为是()。

A、接受全额赎回

B、立即停止赎回

C、连续两个交易日发生巨额赎回,延迟赎回

D、延迟赎回部分金额

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答案解析:选项B正确:出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定接受全额赎回或部分延期赎回。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

基金托管人应对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值Ⅱ.申购赎回价格Ⅲ.基金定期报告Ⅳ.定期更新的招募说明书

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

某货币市场基金T日基金规模40亿元,T+1日为10亿份,申购0元,其中A机构投资者赎回5亿份,下列最不可能发生的选项为()。

A、机构投资者5亿份成功赎回

B、机构投资者1亿份成功赎回,剩余4亿份申购申请延期至T+2日

C、机构投资者2亿份成功赎回,剩余3亿份申购申请延期至T+2日

D、机构投资者4亿份成功赎回,剩余1亿份申购申请延期至T+2日

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答案解析:出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

(1)接受全额赎回。当基金管理人认为有能力兑付投资者的全额赎回申请时,按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份

()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

A、客户至上

B、有效沟通

C、安全第一

D、专业规范

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答案解析:选项A正确:“客户至上”是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

目前,我国的基金代销机构除了银行、证券公司、期货公司,还包括()。

A、担保公司

B、支付公司

C、保险公司

D、信托公司

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答案解析:选项C正确:基金代销机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

某公司发行100元面值的3年期零息债券,当前市场利率为4%,则该债券现值为()。

A、89.3

B、83.3

C、100

D、88.9

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答案解析:零息债券的内在价值公式为:,式中:V表示零息债券的内在价值;M表示面值;r表示年化市场利率;t表示债券到期时间。则: 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。