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股权投资基金为被投资企业提供的增值服务,通常不包括()。
A、上市辅导及并购整理
B、完善公司治理结构
C、主导生产工艺流程的改进
D、规范财务管理系统
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答案解析：
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括以下几方面的内容：
（1）完善公司治理结构
（2）规范财务管理系统
（3）为企业提供管理咨询服务
（4）提供再融资服务
（5）提供外部关系网络
（6）上市辅导及并购整合
资产管理行业不管是对宏观的经济,还是微观的个人、企业都有着()的作用。
A、资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体股权企业等资产实现增值
B、使有限的资源得不到有效的利用
C、帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
D、给金融市场提供流动性,加大交易成本
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答案解析：资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：
A公司20X6年1月面向合格投资者完成发行公司债”X6A债”,发行规模10亿元。因A公司于20X5年亏损4.77亿元,直接导致”X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者于20X6年6月将”X6A债”以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于上述案例中的公司债券,其最有可能嵌入的是下列哪一项条款()。
A、可回售条款
B、结构化条款
C、可赎回条款
D、可转换条款
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答案解析：可回售条款为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格将债券回售给发行人的权利。
在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
B、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
C、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
D、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
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答案解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
以下表述中,属于外币股权投资基金通常运作方式的是()。Ⅰ.外币股权经营实体注册在境外Ⅱ.在投资过程中,在境外设立特殊目的的公司作为受资对象Ⅲ.在境外完成项目退出Ⅳ.以外币对中国境内非公开交易股权进行投资
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：选项A符合题意：外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。
关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
A、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
B、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
C、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
D、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
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答案解析：私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（1）通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。
（2）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要
下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
A、在中国证监会注册登记的基金销售机构
B、依法接受委托人的委托
C、中国证券投资基金业协会的会员
D、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
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答案解析：股权投资基金销售机构，应当为接受委托人的要求，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
按照交易标的物的不同,金融市场划分为()。Ⅰ.发行市场Ⅱ.交易市场Ⅲ.证券市场Ⅳ.资本市场Ⅴ.外汇市场
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：按照交易标的物的不同，金融市场划分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
关于股权投资基金管理人,正确的说法包括()。Ⅰ.是基金产品的管理者Ⅱ.根据基金合同,负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资收益Ⅳ.决定基金管理人的激励机制和分配制度Ⅴ.协调行业关系
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案解析：选项B 符合题意：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
下列关于资产管理行业的功能和作用,说法错误的是()。
A、提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B、帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
C、使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D、给金融市场提供流动性,加大交易成本
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答案解析：D选项应是降低交易成本，故本题选择D选项。