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私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的()内,可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结完毕登记手续。
A、10个工作日
B、30个工作日
C、20个工作日
D、5个工作日
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答案解析：基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
关于算术平均收益率和几何平均收益率,以下表述错误的是()。
A、几何平均收益忽略了货币的时间价值
B、几何平均收益率运用了复利的思想
C、算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期
D、两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大
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答案解析：几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。
封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。
A、交易价格围绕价值上下波动
B、交易价格大于净值
C、交易价格小于净值
D、交易价格等于净值
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答案解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。所以封闭式基金的交易价格围绕价值上下波动。
资产管理行业在()和信用中介方面起着关键的作用。
A、汇集资金
B、资本形成
C、扩展投资渠道
D、金融业发展
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答案解析：资产管理行业在资本形成和信用中介方面起着关键的作用
资产管理机构代表客户管理资产,损失和收益由()承担。
A、信托基金
B、资产管理机构
C、客户
D、基金管理人
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答案解析：资产管理机构代表客户管理资产，损失和收益由客户承担而不是资产管理机构
关于跟踪误差的定义,以下表述正确的是
A、指数基金的跟踪误差通常较高
B、波动率是一个相对风险指标,跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标
C、主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响,跟踪误差较小
D、跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准
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答案解析：波动率是一个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
A公司20X6年1月面向合格投资者完成发行公司债”X6A债”,发行规模10亿元。因A公司于20X5年亏损4.77亿元,直接导致”X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者于20X6年6月将”X6A债”以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于此案例,分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约,因此债券持有人是
A、两位分析师的评论均是正确的
B、两位分析师的评论均是错误的
C、分析师甲的评论是错误的,分析师乙的评论是正确的
D、分析师甲的评论是正确的,分析师乙的评论是错误的
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答案解析：甲说法错误：信用风险主要指交易契约的一方无法履行义务的风险。
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和( )。
A、监督指导
B、审批监督
C、员工自律
D、内部监控
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答案解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
关于提高企业盈利能力的做法,以下表述正确的是()。
A、提高企业的净利润,从而提高企业的资产收益率
B、提高销售收入,从而提高企业的总资产周转率
C、提高企业的总资产,从而提高企业的杠杆比率
D、降低企业的负债,从而提高企业的资产负债率
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答案解析：评价企业盈利能力的最重要的有三种：销售利润率、资产收益率、净资产收益率。企业盈利能力提高其资产收益率也会随之提高。