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下达指令时,必须指明具体的交易价位的指令是()。
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、停止指令
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答案解析：市价指令是按当时市场价格即刻成交的指令，不需指明具体价格。选项BCD都需要。
下列关于股票期权的说法,正确的是()。
A、股票认估期权是股票看涨期权
B、股票认估期权是股票看跌期权
C、股票认购期权是股票看涨期权
D、股票认购期权是股票看跌期权
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答案解析：看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利，所以看涨期权也称为买权、认购期权。看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利,所以看跌期权也称为卖权、认沽期权。所以，股票认估期权是股票看跌期权，股票认购期权是股票看涨期权。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
A、谈话
B、提示
C、罚款
D、记入信用记录
正确答案：题库搜索,题库助理微-信：【go2learn】
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
A、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
B、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
C、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
D、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。
A、期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B、期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C、期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
开盘价集合竞价在合约交易日开市前5分钟进行,合约出现单边市的情形是()。
A、一有买入申报就成交但未打开停板价位的情况
B、只有停板价位的买入或卖出申报
C、没有停板价位的卖出申报
D、没有停板价位的买入申报
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答案解析：涨（跌）停板单边无连续报价也称为单边市，一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买人（卖出）申报、没有停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交但未打开停板价位的情况。
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准是()。
A、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
B、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
C、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
正确答案：题库搜索,考试帮手WenXin(xzs9519)
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。
下列关于上证50ETF期权的说法正确的是()。
A、现金交割
B、标的物是ETF投资基金,属于股票期权
C、包括四个交割到期月份
D、欧式期权
正确答案：题库搜索,继续教育助理薇信【xzs9523】
答案解析：上证50ETF期权实行实物交割，合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金（50ETF），合约到期月份为当月、下月和随后两个季月。属于欧式期权。
中金所5年期国债期货的交割债券,债券的转换因子小于1的是()。
A、债券剩余期限为4.69,票面利率为2.09%
B、债券剩余期限为4.25,票面利率为2.65%
C、债券剩余期限为4.09,票面利率为3.09%
D、债券剩余期限为4.79,票面利率为3.94%
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答案解析：如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于1。
我国国债期货合约的票面利率为3%，因此当可交割债券的票面利率小于3%的转换因子小于1。 选项AB符合此范围。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：
（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；
（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关 业务对风险监管指标的