张老头在周五成功申购了某场外货币基金,又在下周四成功赎回该基-2021年证券从业资格考试答案

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张老头在周五成功申购了某场外货币基金,又在下周四成功赎回该基金,则张老头享受基金分红的天数是()天。

A、4

B、6

C、7

D、5

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答案解析:对于普通的货币市场基金品种,投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润,投资者周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。所以老张只享有周一到周四的分红。

基金财产的独立性表现在以下哪些方面()。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项B正确:根据我国《证券投资基金法》的规定,基金财产的独立性表现在:

(1)基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任,但基金合同依照本法另有约定的,从其约定;
(2)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

下列选项中,不属于大宗商品投资方式的是()。

A、直接购买大宗商品

B、投资大宗商品ETF

C、购买大宗商品相关的股票

D、投资资源类企业发行的债券

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答案解析:大宗商品投资方式包括:直接购买大宗商品、投资大宗商品ETF、购买大宗商品相关的股票、投资大宗商品衍生工具、投资大宗商品的结构化产品。

()是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。

A、持证上岗

B、持续学习

C、合理就业

D、专业审慎

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答案解析:

持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业;持续学习,是指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训;

专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具

()的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

A、持续学习

B、持证上岗

C、守法合规

D、诚实守信

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答案解析:

持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助;

以下关于基金财产的独立性,说法错误的是()。

A、公司型基金具有财产独立性,而信托财产不具有独立性

B、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产

C、无论是哪种法律形式,基金财产在法律上都具有独立性

D、基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销

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答案解析:选项A说法错误:因为公司型基金在法律上具有独立法人地位,其财产具有独立性;契约型基金采用的是信托法律原理,信托财产也具有独立性。

在分销业务中,承销人过户给分销认购人的是()。

A、承销债券的手续费

B、承销的债券

C、承销债券的额度

D、承销的资格

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答案解析:分销业务是指承销商在发行期内将承销债券向其他结算成员(和分销认购入)进行承销额度的过户。

基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

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答案解析:基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

根据《证券法》规定,中国证券登记结算公司的职责不包括()。

A、提供投资咨询服务

B、提供集中登记服务

C、提供证券存管服务

D、提供资金结算服务

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答案解析:《证券法》规定,中国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

进行基金收益分析,就要分析基金的相对收益归因,相对收益是分析()。

A、基金如何跑赢或跑输同类基金平均指标

B、基金如何跑赢或跑输市场行业平均指标

C、基金如何跑赢或跑输无风险利率

D、基金如何跑赢或跑输其业绩比较基准

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答案解析:相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异,来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因。