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关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法,以下说法正确的是()。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念Ⅳ.深刻领悟基金职业道德规范
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析:
培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法有:积极参加基金职业道德实践、虚心向行业榜样学习 、树立正确的基金职业道德观念 、深刻领会基金职业道德规范、灌输基金职业道德规范等方法。
下列投资者不属于国外股权投资基金的募集对象的是()。
A、养老基金
B、大型企业
C、富有的个人或家族
D、工商企业
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答案解析:
证券期货市场中诚信信息的采集主体包括()。Ⅰ.基金公司的员工Ⅱ.基金持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息,记入诚信档案:
以下属于基金信息披露义务人的是()。Ⅰ.中国证券投资基金业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析:选项B正确:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
关于基金销售支付机构,以下说法错误的是()。
A、基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
B、基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付
C、基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任
D、基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统
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答案解析:
基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构(选项C说法错误),且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件(选项D说法正确)。基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案(选项A说法正确)。基金销售支付机构的法定义务:<
下列不属于国内股权投资基金的募集对象的是()。
A、政府引导基金
B、大学基金会
C、社会保障基金
D、个人投资者
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答案解析:选项B符合题意:股权投资基金的募集对象,也就是投资者。国外股权投资基金的募集对象主要是:养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。
某基金管理公司募集公募基金,共募集资金300万元,募集期限届满,该基金不符合公募基金条件,募集失败,则()。
A、基金管理人应在30天内归还投资者资金并加计银行存款利息
B、基金管理人应在20天内归还投资者资金并加计银行存款利息
C、基金管理人应在40天内归还投资者资金并加计银行存款利息
D、基金管理人应在10天内归还投资者资金并加计银行存款利息
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答案解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:
根据现行法规,下列可以担任公募基金管理人的机构包括()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”,是指依据中国证监会2013年2月18日发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》,在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
A、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
B、合规人员应熟悉业务制度
C、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
D、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
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答案解析:
选项C说法错误:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;
选项A说法正确:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
选项B说法正确:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务