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以下不属于资产管理行业功能的是()。
A、能够为市场经济有效配置资源
B、保证给投资者带来收益
C、使资金的需求方与提供方能够更便利的联系起来
D、给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
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答案解析：选项B不属于，资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：
（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；（选项A属于）
（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执
在基金投资运作中,负有基金信息披露义务的当事人不包括()。
A、召集持有人大会的基金份额持有人
B、基金注册登记机构
C、基金管理人
D、基金托管人
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答案解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
关于监管规则,以下说法正确的是()。
A、基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则
B、基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大
C、为了彻底贯彻监管原则,政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预
D、根据适度监管原则,政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域
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答案解析：
选项D说法正确，选项C说法错误：对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域；
下列属于证券投资基金所有者的是()。
A、基金管理人
B、基金持有人
C、基金评级机构
D、基金托管人
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答案解析：基金投资者是基金的所有者。
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
A、遵守法律法规等行为规范
B、熟悉法律法规等行为规范
C、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
D、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
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答案解析：守法合规的基本要求：
1.熟悉法律法规等行为规范；（选项B表述正确）
2.遵守法律法规等行为规范。（选项A表述正确）
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；
(2)基金从业人员应
关于基金管理公司的会计控制系统,以下表述错误的是()。
A、基金会计和公司会计可以兼岗
B、调阅会计资料需要履行公司审批流程
C、需要监督的岗位不能一人独自操作全流程
D、基金管理公司应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生
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答案解析：选项A表述错误：各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册,取得相应的资格。
A、工商注册登记所在地中国证监会派出机构
B、中国银监会
C、中国人民银行
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析：选项A符合题意：商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
根据《私募投资基金合同指引2号》,公司型私募基金公司章程必备条款不包括()。
A、股东权利及义务
B、利润分配及亏损承担
C、入股、退股及转让
D、私募基金份额的登记
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答案解析：公司型基金章程应当具备的条款包括：①基本情况；②股东出资；③股东的权利义务；④入股、退股及转让；⑤股东（大）会；⑥高级管理人员；⑦投资事项；⑧管理方式；⑨托管事项；⑩利润分配及亏损分担；?税务承担；?费用和支出；?财务会计制度；?信息披露制度；?终止、解散及清算；?章程的修订; ?一致性；?份额信息备份；?报送披露信息等。
票据市场是票据交易的市场,票据市场根据交易方式可以分为()。
A、直接票据市场和间接票据市场
B、长期票据市场和短期票据市场
C、票据承兑市场和票据贴现市场
D、票据正回购市场和票据逆回购市场
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答案解析：按交易方式来划分，有票据发行市场、票据承兑市场和票据贴现市场。
发现基金份额持有人权益和基金价格产生重大影响,基金管理人应()日内编制披露向中国证券投资基金业协会报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案：题库搜索,考试帮手WenXin[xzs9529]
答案解析：发现基金份额持有人权益和基金价格产生重大影响，基金管理人应2日内编制披露向中国证券投资基金业协会报告。