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445、定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列做法中,符合证券法律制度有关定期报告的规定的有()。
A、年度报告中的财务会计报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
B、该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C、该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D、该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
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答案解析：中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，因此选项C中第三季度的披露时间是错误的，应该是在10月份时披露；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
449、上市公司发生可能对上市公司股票价格产生影响的重大事件,投资者尚未得知时,应当立即报送临时报告。所谓的重大事件有()。
A、主要或者全部业务陷入停顿
B、新公布的法律法规可能对公司产生重大影响
C、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益
D、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议
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答案解析：以上四项都属于重大事件。
441、关于上市公司的定期报告,下列表述正确的有()。
A、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告
B、定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据
C、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应当提请中国证监会立案调查
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答案解析：以上选项表述均正确。
442、根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中,属于重大事件的有()。
A、甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B、乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C、丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D、丁上市公司变更会计政策
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答案解析：四个选项都是正确的。临时报告是指在定期报告之外临时发布的报告。凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。这里所说的重大事件包括：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权
443、依照《证券法》的规定,下列情形属于操纵市场行为的有()。
A、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
B、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、以内幕信息进行证券买卖
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答案解析：本题中D选项为内幕交易行为。
447、下列各项中,属于持续信息披露文件的有()。
A、定期报告
B、上市公告书
C、临时报告
D、募集说明书
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答案解析：持续信息披露的信息主要有定期报告和临时报告。
440、上市公司的定期报告包括()。
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、上市公告书
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答案解析：定期报告是上市公司和公司债券上市交易的公司进行持续信息披露的主要形式之一，包括年度报告、中期报告和季度报告。
448、根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有()。
A、变更会计政策、会计估计
B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份
C、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
D、公司涉嫌违法违规被有权机关调查
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答案解析：以上四项都属于重大事件。
446、根据《证券法》的规定,某上市公司发生的下列事项中,董事会应当立即提交临时报告,并予公告的有()。
A、上市公司的董事长发生变动
B、1/4的监事发生变动
C、公司发生重大亏损
D、股东大会作出减少注册资本的决定
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答案解析：上市公司1/3以上的监事发生变动时，应当立即公告。
444、下列属于操纵市场行为的有()。
A、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
B、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易量
C、与他人串通,以事先约定的价格相互进行证券交易,影响证券交易价格
D、集中资金优势,连续买卖,影响证券交易量
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答案解析：选项A属于欺诈客户的行为。欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。