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436、定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中,符合证券法律制度规定的有()。
A、该公司的第一季度报告在该会计年度的第5个月披露
B、该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C、该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D、该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，因此选项AC是错误的，应该是在10月份时披露；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
437、根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事件中,属于重大事件,应当立即提出临时报告的有()。
A、公司经理发生变动
B、公司1/3的监事发生变动
C、公司财务负责人发生变动
D、公司实际控制人发生变动
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答案解析：公司董事、1/3以上监事或者经理发生变化的属于重大事件，不包括财务负责人。
432、关于上市公司收购的持股权益披露,下列表述正确的有()。
A、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告
B、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内不得再行买卖该上市公司的股票
C、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照规定进行报告和公告
D、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,在报告期限内和作出报告、公告后两日内,不得再行买卖该上市公司的股票
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：以上选项均正确。
431、根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内()。
A、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B、向证券交易所作出书面报告
C、向证券登记结算机构作出书面报告
D、通知上市公司并予以公告
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
435、根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大事件的情况报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。
A、公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B、公司的重大投资行为
C、公司董事会的决议被依法宣告无效
D、公司重大的购置财产的决定
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答案解析：以上四项均属于重大事件的范围。
430、投资者及其一致行动人通过下列方式,拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当履行公告义务的有()。
A、证券交易
B、协议转让
C、行政划转
D、执行法院裁定
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：以上选项均正确。
434、通过证券交易所的交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,下列说法中错误的有()。
A、应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
B、应向证券登记结算机构报告
C、向证券交易所提交书面报告
D、在报告后的10日内,不得再次买卖上市公司的股票
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：根据规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，因此选项B、D的说法是错误的，应该选。
439、甲上市公司发生的下列的事项中,属于应当公告的重大事件的有()。
A、张某持有公司7%的股份,其持股情况发生变化
B、公司对外提供重大担保
C、公司董事会决议被依法撤销
D、公司总经理李某被董事会撤换
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答案解析：持有公司5%以上股份的股东发生变化（A选项），公司对外提供重大担保（B选项），董事会决议被依法撤销（C选项），经理发生表动（D选项），均属于重大事件。
438、下列有关上市公司的信息中,属于应当公告的重大事件有()。
A、持有公司3%以上股份的股东发生变化
B、股东持有的5%的股份被质押
C、公司的监事会主席发生变动
D、股东大会决议被撤销
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：持有公司5%以上股份的股东发生变化，属于重大事件，因此A选项错误。1/3以上监事变动，属于重大事件，因此C选项错误。
433、A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件,其中违反了《证券法》规定的有()。
A、甲在持有该股票3万股的情况下,于6月8日购进1万股,同日,再次购进5000股
B、乙在持有该股票3.5万股的情况下,于6月8日购进1.5万股,次日,卖出1万股
C、丙在持有该股票4万股的情况下,于6月8日购进1万股,6月10日,购进5000股
D、丁在持有该股票2.5万股的情况下,于6月8日购进1.5万股,次日,卖出1万股
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。