下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是()。

A、期货交易所的合并、分立,由国务院批准

B、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

D、合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。

A、继续暂停直至恢复为止

B、给予一定的罚款

C、注销其期货业务许可证

D、永久撤销其期货业务资格

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照()的要求提供相关资料。

A、国务院

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、国务院期货监督管理机构派出机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第65条。

当期货市场出现()情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A、异常

B、快速下跌

C、交易清淡

D、快速上涨

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答案解析:《期货交易管理条例》第62条。

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

A、会员

B、期货交易所

C、期货公司

D、保障基金管理机构

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由()依法撤销其介绍业务资格。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、中国银监会

D、期货交易所

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条  证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌,于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨,他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨,他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨,该投机者将头寸全部平仓,则该笔投资的盈亏状况为()。

A、亏损150元

B、盈利150元

C、亏损50元

D、盈利50元

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答案解析:盈亏状况为:(2565-2545)*3*10+(2530-2545)*2*10+(2500-2545)*1*10=-150元。

投资者的金融期货仿真交易经历包括累计10个交易日、()笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

A、10

B、20

C、15

D、16

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条 投资者的金融期货仿真交易经历包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A、交易软件、财务软件

B、交易软件、结算软件

C、结算软件、杀毒软件

D、杀毒软件、财务软件

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答案解析:《期货交易管理条例》第63条。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3

B、4

C、5

D、6

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答案解析:《期货交易管理条例》第64条。