国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机-2021年证券从业资格考试答案

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国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的(),不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A、商业秘密

B、历史记录

C、个人隐私

D、合法权益

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答案解析:《期货交易管理条例》第67条。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是()。

A、应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B、与其他客户没有不同

C、不需要履行相关的信息纰漏义务

D、应当将其期货账户信息报证券交易所备案

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()的规定。

A、交易规则

B、期货交易所章程

C、股东大会

D、证监会

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答案解析:《期货交易所管理办法》 第四十三条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访

C、联席会议

D、沟通交流

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答案解析:《期货交易管理条例》第66条。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A、5万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第68条。

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由()将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A、证券公司的控股股东、实际控制人

B、证券业协会

C、证券公司

D、期货公司

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A、给予多收取手续费十倍的罚款

B、责令双倍退还多收取的手续费

C、责令退还多收取的手续费

D、责令将多收取的手续费上缴国库

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答案解析:《期货交易管理条例》第68条。

期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。

A、期货投资者

B、期货公司

C、期货协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法 》第一条 为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上8倍以下

D、1倍以上5倍以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第70条。

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1倍以上5倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上3倍以下

D、1倍以上8倍以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第71条。