期货交易所应当遵循()的原则组织期货交易。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所应当遵循()的原则组织期货交易。

A、保证金制度

B、强行平仓制度

C、涨跌停板制度

D、风险警示制度

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答案解析:期货市场交易的基本制度:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等基本制度。

金融全面结算会员期货公司的法定义务包括()。

A、为其客户办理商品期货结算业务

B、为其客户办理金融期货结算业务

C、为非结算会员办理商品期货结算业务

D、为非结算会员办理金融期货结算业务

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条  取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司(以下简称全面结算会员期货公司),可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

关于期现套利说法正确的有()。

A、期现套利是指利用期货市场和现货市场之间的不合理价差,通过在两个市场上进行反向交易,待价差趋于合理而获利的交易

B、当期货价格和现货价格出现较小的偏差时,期现套利机会就会存在

C、对于商品期货来说,由于现货市场缺少做空机制,从而限制了现货市场卖出的操作

D、期现套利是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利交易

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答案解析:当期货价格和现货价格出现较大的偏差时,期现套利机会就会存在;价差交易是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利交易。

在我国,期货交易的基本制度包括()。

A、涨跌停制度

B、大户报告制度

C、强行平仓制度

D、信息披露制度

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答案解析:我国期货交易的基本制度有保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等基本制度

世界各地交易所的会员构成分类不尽相同,有()等。

A、自然人会员与法人会员

B、全权会员与专业会员

C、结算会员与非结算会员

D、全权会员与法人会员

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答案解析:世界各地交易所的会员构成分类不尽相同,有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员等。

一般性资金管理要领包括()。

A、投资额应限定在全部资本的2/3以内为宜

B、投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的10%-20%以内

C、在单个市场中的最大总亏损金额宜限制在总资本的10%以内

D、在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的20%~30%以内

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答案解析:投资额应限定在全部资本的1/3至1/2以内为宜;在单个市场中的最大总亏损金额宜限制在总资本的5%以内.

期货市场的组织结构由()组成。

A、期货交易所

B、中介与服务机构

C、交易者

D、期货监督管理机构

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答案解析:期货市场由期货交易所、结算机构、中介与服务机构、交易者、期货监督管理机构和行业自律管理机构构成。

一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有()。

A、指定下单人

B、结算单确认人

C、董事长

D、资金调拨人

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答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第七条。 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

金融期货投资者适当性制度中,关于知识测试操作要求的描述,下列正确的有()。

A、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。

B、公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

C、测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

D、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

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答案解析:根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条、第九条、第十条、第十一条。
第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。
第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第十条 测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

下列关于客户保证金账户的表述,正确的有()。

A、非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有

B、非结算会员向客户收取的保证金属于期货公司

C、非结算会员可以临时动用客户的保证金然后及时补足

D、任何机构或者个人不得占用挪用客户的保证金

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条  非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。