全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有()-2021年证券从业资格考试答案

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全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有()。

A、依据非结算会员的要求支付可用资金

B、收取非结算会员应当交存的保证金

C、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D、双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条 除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金:   
(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金;   
(二) 收取非结算会员应当交存的保证金;   
(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;   
(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述,正确的有()。

A、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

B、非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照结算协议约定的方式确认

C、非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认

D、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当按照结算协议约定的方式确认

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A、从业资格的取得和注销

B、执业规则

C、监督管理

D、罚则

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答案解析:《期货从业人员管理办法》规范的事项包括总则、从业资格的取得和注销  、执业规则  、监督管理 、罚则、附则。

中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。

A、对期货从业人员实行自律管理

B、负责从业资格的认定

C、负责从业资格的管理及撤销

D、负责对从业人员的处罚

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条 中国期货业协会(简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

A、内容

B、格式

C、处理方式

D、处理日期

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少()金融期货仿真交易记录,或者最近三年内具有10笔以上商品交易记录。

A、累计10个交易日

B、累计20个交易日

C、20笔以上

D、50笔以上

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条  自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少累计10个交易日、20笔以上金融期货仿真交易记录,或者最近三年内具有10笔以上商品交易记录。

下列属于全面结算会员期货公司的义务的有()。

A、应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险

B、应当建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密机制,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

C、应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息

D、应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十三条 、第四十四条、第四十七条。
第四十三条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全;
第四十四条 全面结算会员

其他条件不变的情况下,提高期货交易手续费会()。

A、增加期货市场的交易成本

B、降低市场的交易量

C、缩小无套利区间

D、不利于市场的活跃

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答案解析:考察交易手续费的变动对期货市场的影响。交易手续费的高低对市场流动性有一定影响,交易手续费过高会增加期货市场的交易成本,扩大无套利区间,降低市场的交易量,不利于市场的活跃,但也可起到抑制过度投机的作用。

关于期货投机者类型,下列说法正确的是()。

A、从持有头寸方向区分,期货市场中投机者可分为多头投机者和空头投机者

B、按交易主体的不同来划分,可分为机构投机者和个人投机者

C、投机者买进期货合约,持有多头头寸,称为多头投机者,投机者卖出期货合约,持有空头头寸,称为空头投机者

D、从持仓时间区分,可分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者

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答案解析:考核期货投机者类型。

卖出套期保值是为了()。

A、资产的交易进行保值

B、现货商品的交易进行保值

C、回避价格上升的风险

D、回避价格下跌的风险

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答案解析:卖出套期保值的目的是防范现货市场价格下跌风险。卖出套期保值,是预期对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。