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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
A、风险防范
B、公司治理
C、内部控制
D、信息披露
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答案解析：《期货公司监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
期货公司变更法定代表人,应当自()之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。
A、完成工商变更登记
B、股东会议决定
C、变更后法定代表人任职
D、董事会议决定
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料。
公司进行重大业务决策时,应当说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,重大业务是指()。
A、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
B、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
C、可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D、可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下： （四）重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。
会员制期货交易所会员大会的常设机构()。
A、
监事会
B、
理事会
C、
专业委员会
D、
董事会
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答案解析：《期货交易所管理办法》第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、3万元以上5万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、5万元以上10万元以上
D、3万元以上10万元以下
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答案解析：《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、
每半年
B、
每月
C、
每年
D、
每周
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责。
A、董事长
B、中国期货业协会
C、董事会
D、期货交易所
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答案解析：《期货公司首席风险管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。
A、期货交易、结算和交割制度
B、违约行为及其处理办法
C、保证金的管理和使用制度
D、会员的权利和义务
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答案解析：
《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、结算和交割制度；
（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
（三）保证金的管理和使用制度；
（四）期货交易信息的发布办法；
（五）违规、违约行为及其处理办法；
（六）交易纠纷的处理方式；
（七）需要在交易规则中
公司制期货交易所的权力机构是( )。
A、股东大会
B、董事会
C、理事会
D、会员
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答案解析：
《期货交易所管理办法》第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
期货公司在成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、2
B、3
C、5
D、6
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答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；